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晶瑞股份--已获授但 尚未行使的权益是否终止行使 是 8 上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告 前6个月

更新时间:2019-12-03

是否就此事项作特 别说明 不适用 其他合规要求 71 股权激励计划是否不存在金融创新及重大无先例事项 是 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法, 按相关规定完成权益授权、登记、公告等相关程序 是 39 (16)上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励 计划的实施是否可能导致股权分布不具备上市条件”,自股 权激励计划授予条件成就后60日或获得股东大会审议通过股 权激励计划之日起60日内(适用于未规定授予条件的情形),已获授但 尚未行使的权益是否终止行使 是 8 上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告 前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查, 是否拟在股东大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时 披露内幕信息知情人买卖本公司股票的自查报告 是 激励对象合规性要求 9 是否不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实 际控制人及其配偶、父母、子女 是 10 是否不包括独立董事、监事 是 11 是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的 情形 是 12 是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为 是 不适当人选的情形 13 是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会 及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形 是 14 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 人员的情形 是 15 是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而 导致内幕交易发生的情形 是 16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是 17 激励对象名单是否经监事会核实 是 18 激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会 召开前, 东华工程科技股份有限公司董事会(盖章) 2019年12月2日 中财网 ,限制性股票的授予日、限售期和解 是 除限售安排等;若激励计划有授予条件。

拟分次授出权益 的,每次拟授予的权益数量及占上市 公司股本总额的百分比;设置预留权益的,存在 导致股权分布不具备上市条件可能性的,。

相关权益不得递延至 下期,方案是否约定上市公司不得继 续授予其权益, 东华科技:股权激励计划草案自查表 时间:2019年12月02日 17:51:09nbsp; 原标题:东华科技:股权激励计划草案自查表 证券简称:东华科技 证券代码:002140 东华工程科技股份有限公司股权激励计划草案自查表 独立财务顾问:上海荣正投资咨询股份有限公司 序号 事项 是否存 在该事 项(是/ 否/不适 用) 备注 上市公司合规性要求 1 最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具 否定意见或者无法表示意见的审计报告 是 2 最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会 计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 是 3 上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、 公开承诺进行利润分配的情形 是 4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是 5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资 助 是 6 上市公司最近三个月是否不存在以下情形:(1)股东大会或 董事会审议通过终止实施股权激励;(2)股东大会未审议通 过股权激励计划;(3)未在规定期限内完成授予权益并宣告 终止实施股权激励 是 7 如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定 的情形时,相关纠纷或争端解 决机制 是 37 (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关 披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符 合授予权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺;上 市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回 购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等 是 38 (15)上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定,符合公司的实际情况。

股票期权的授权日、可行权日、 行权有效期和行权安排。

独立财务顾问是否就该定价的合理 性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表意见 是 30 (7)激励对象获授权益、行使权益的条件,公示期是否拟 不少于10天 是 19 如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的情形,后期激励计划的公司业绩指标低于 前期激励计划的,激励对象为公司董事、高级管理人员的,并承担因所填写情况有误产 生的一切法律责任,是否披露激励对象每次行使权益的条件,同时充分披露所设定指标的科学性和 合理性。

同时实行多期股权激励计划的,授予日是否确定在 授权条件成就之后 29 (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定 方法。

是否充分说明其原因与合 理性,是否披露激励对象行使 权益的绩效考核指标,是否披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权 益的,是否明确约 定授予权益、行使权益条件未成就时,独立财务顾问报告所发表的 专业意见是否完整、是否符合《管理办法》的要求 是 审议程序合规性要求 67 董事会表决股权激励计划草案时。

独立董事是否就股权激励计划 向所有的股东征集委托投票权 是 70 上市公司未按照独立董事或监事会建议聘请独立财务顾问对 股权激励计划相关事项发表专业意见的,是否 有利于促进公司竞争力的提升 是 42 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法 以外的其他方法确定授予价格、行权价格的。

是否对定价依 据及定价方式作出说明,如激励对象包括董事和高管,若后期激励计划的 公司业绩指标低于前期激励计划,是否披露解决措施 是 绩效考核指标是否符合相关要求 40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是 41 指标是否客观公开、清晰透明,并按照《管理办法》 的规定对下述事项发表专业意见 57 (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的 是 条件 58 (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是 59 (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管 理办法》的规定 是 60 (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律 法规的规定 是 61 (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披 露义务 是 62 (6)上市公司是否不存在为激励对象提供财务资助的情况 是 63 (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东 利益和违反有关法律、行政法规的情形 是 64 (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否 根据《管理办法》的规定进行了回避 是 65 (9)是否说明其他应当说明的事项 是 66 上市公司如聘请独立财务顾问,方案是否约定终止实施股权激励计划,关联股东是否拟回避表 决 是 69 召开股东大会审议激励计划,通过公司网站或其他途径进行公示,是否逐条说明上市公司不存 在不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形 是 25 (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是 26 (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额 的百分比;若分次实施的,选取的对照公 司是否不少于3家 是 43 是否说明设定指标的科学性和合理性 是 44 实行多期股权激励计划,是否充分说明原因与合理性 不适用 限制性股票合规性要求 45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于1年 是 46 每期解除限售时限是否不少于12个月 是 47 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总 额的50% 是 48 股票授予价格是否不低于股票票面金额 是 49 股票授予价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激励 计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%;(二) 股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120 个交易日的公司股票交易均价之一的50% 是 股票期权合规性要求 50 授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于1年 不适用 51 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满 日 不适用 52 每期行权时限是否不少于12个月 不适用 53 每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期 权总额的50% 不适用 54 行权价格是否不低于股票票面金额 不适用 55 行权价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激励计划 草案公布前1个交易日的公司股票交易均价;(二)股权激 励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易 日的公司股票交易均价之一 不适用 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求 56 独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司 的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发 表独立意见 是 上市公司是否聘请律师出具法律意见书,其已获授但尚未行使的权益终止行使 是 股权激励计划合规性要求 20 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票 总数累计是否未超过公司股本总额的10% 是 21 单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司 股票累计是否未超过公司股本总额的1% 是 22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量 的20% 不适用 23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 是 股权激励计划披露完整性要求 24 (1)对照《管理办法》的规定,拟预留的权益数 量及占股权激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的 股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本 总额的10%及其计算方法的说明 是 27 (4)除预留部分外, 是否披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激 励计划拟授予权益总量的百分比;是否披露其他激励对象(各 自或者按适当分类)的姓名、职务、可获授的权益数量及占 股权激励计划拟授出权益总量的百分比;单个激励对象通过 全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超 过公司股本总额1%的说明 是 28 (5)股权激励计划的有效期,关联董事是否回避表决 是 68 股东大会审议股权激励计划草案时, 是 31 (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;是否明确上 市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期 间 是 32 (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法 和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法) 是 33 (10)股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允 价值的确定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理性、 实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 是 34 (11)股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序; 是 35 (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职 务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 是 36 (13)公司与激励对象各自的权利义务。

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